El programa de compliance en las oficinas de abogados

El pasado 26 de mayo de 2025 se llevó a cabo, en las instalaciones de Fermín & Asociados, la jornada de formación titulada “El programa de compliance en las oficinas de abogados”, desarrollada como parte del plan de capacitación continua del despacho. Esta actividad tuvo como finalidad sensibilizar y orientar a los profesionales del derecho sobre las obligaciones normativas en materia de cumplimiento, su aplicabilidad al ejercicio legal y las mejores prácticas en la implementación de sistemas internos de control y prevención.

La exposición estuvo a cargo de la licenciada Ninoska Tobal, profesional con experiencia en diseño e implementación de programas de cumplimiento normativo. Su intervención abordó tanto el marco legal vigente en República Dominicana, especialmente la Ley núm. 155-17 y la Norma 01-2018, como los estándares internacionales en materia de prevención de lavado de activos, corrupción y otras prácticas ilícitas.

Durante el desarrollo de la conferencia, se examinaron casos emblemáticos de incumplimiento a nivel global y su impacto en los sectores jurídico, bancario y empresarial. Asimismo, se identificaron los sujetos obligados no financieros, entre ellos las oficinas de abogados, destacando la necesidad de contar con manuales de procedimientos ajustados a la realidad operativa de cada firma. Se detallaron los requisitos mínimos para un programa eficaz de compliance, incluyendo la designación de un oficial de cumplimiento, la implementación de políticas de debida diligencia, auditorías internas periódicas y mecanismos de reporte a la Unidad de Análisis Financiero (UAF).

Finalmente, se destacó la importancia del compliance como herramienta de fortalecimiento reputacional, mitigación de riesgos y generación de confianza ante clientes, instituciones financieras y autoridades regulatorias. La actividad permitió a los participantes reflexionar sobre sus responsabilidades legales y operativas, así como identificar oportunidades para la mejora continua de sus prácticas internas en cumplimiento normativo.